奏鸣曲式探幽

在之前的《关于〈莫扎特简易钢琴奏鸣曲〉》中，我们简要地介绍了「奏鸣曲式」这个概念。实际上，奏鸣曲式应该是古典音乐中最有用、也最迷人的一个概念了。这篇文章，我们将更为深入地理解奏鸣曲式，并认识运用这个曲式的一些伟大作品。

什么是曲式？

曲式指的是乐曲的结构。在古早的时期，音乐并没有结构这一说，作曲家们只是随着音乐的进行，不断添加新的部分。到后来，音乐家们发现，乐曲的某些部分（几个音、一个乐句或是一个乐段）是可以重复利用的。人们先构思好一首曲子主要的音乐材料，然后用适当的方式组织起来，并加以反复、变化和对比，从而构建起整首曲子。久而久之，几种对音乐材料的组织方式脱颖而出，它们不仅在形式上和谐优美，而且还很好用，有利于充分彰显音乐材料的魅力（我们会深刻体会到这一点）。这些便是古典音乐的几个经典曲式。

欣赏古典音乐时，留意曲式是十分必要的。上面提到的写作方式为长乐曲的写作提供了方便，因为作曲家不需要凭空想出二十多分钟的音乐，而是可以像搭积木一样用基本材料「搭出」整个乐曲。反过来说，作为欣赏者，如果我们对乐曲的结构一无所知（尤其是这样的大型作品），便很容易迷失在音响的洪流里，无法明白作曲家想要传达的奥义，也无法跟随音乐，获得如同看电影的满足感。

在几种经典的曲式中，奏鸣曲式 (sonata form) 是最年轻的一种。它大约诞生在 1750 年，由 海顿 (Franz Joseph Haydn, 1732—1809) 定型并多次运用，然后传给了他的朋友 莫扎特 (Wolfgang Amadeus Mozart, 1756—1791)，他们两个都是古典主义时期最杰出的音乐家。由于奏鸣曲式天生适合用来表达对比和冲突，它在后面的浪漫主义时期被广泛运用，并被加以扩充，成为了最受欢迎的曲式之一。

首先，我们需要理清奏鸣曲与奏鸣曲式之间的关系。奏鸣曲 (sonata) 是一种音乐体裁，指多乐章的器乐曲（一般是快—慢—快的三个乐章），由一个乐器独奏；而奏鸣曲式作为一种曲式，则用来描述一个乐章的结构，由于经常运用在奏鸣曲的快板乐章，所以也叫奏鸣曲—快板式 (sonata-allegro form)。当然，在协奏曲、交响曲等其他音乐体裁中，也经常使用奏鸣曲式。

奏鸣曲式简介

奏鸣曲式的结构通常分为三个部分：呈示部、展开部和再现部。有时，在乐曲的首尾还会有引子和尾声。（题图很直观地展示了这种结构。）我们会在接下来一一分析这几个成分的功能，以及它们的二级结构。

引子 (introduction)

如果作品有引子，那么一般比较简短，负责渲染氛围、引入下面的部分。

呈示部 (exposition)

顾名思义，在这里音乐家将要「呈示」作品的主题，也就是最主要的音乐材料。呈示部内又有如下结构：

一级结构	呈示部
二级结构	主部	连接部	副部	结束部
调性	Ⅰ	转调	Ⅴ	Ⅴ
	ⅰ	转调	Ⅲ	Ⅲ

• 主部包括了一个或一组主题，叫主部主题。主部主题建立在主调上，性格最鲜明，而且情绪比较统一。
• 在这之后是连接部。连接部不但连接主副部，还有转调的职能——将音乐从主调转移到属调上（如果是小调，则转移到关系大调上）。意思是，音乐从原来的音高向上抬高了五度（或三度），这为音乐增加了势能。
• 副部也可以包括一或多个主题，在属调上进行，一般比主部更具歌唱性，和主部形成对比。
• 然后是结束部，结束部也在属调上，通过稳定的和声宣告呈示部结束。

在早期，呈示部通常在演奏过程中反复一遍，然后进入下一部分。

展开部 (development)

展开部可以说是奏鸣曲式中最有趣的部分。其二级结构如下：

一级结构	展开部
二级结构	导入	基本展开	属准备

• 展开部可以有一个简单的导入。
• 然后进入主体部分。在这里，作曲家可以「把玩」前面使用过的任何主题——可以是引子，也可以是呈示部的主部、连接部、副部或结束部主题。这些主题可以被拉长，也可以被缩减；还可能引入新的主题。调性在这里是不稳定的，经常移调，制造紧迫感和冲突感。在这样的感觉中，旧的音乐材料被赋予新的意义，给人新的感觉。
• 当音乐达到高潮，调性渐趋稳定，达到属和弦（也就是「属准备」部分），再现部就要开始了。

在莫扎特时期，展开部一般精练而短小。而在后面的浪漫主义时期，由于展开部最适合表现矛盾和冲突，其地位也大大提升。

再现部 (recapitulation)

再现部是对呈示部的反复，使音乐首尾呼应。其二级结构如表：

一级结构	呈示部
二级结构	主部	连接部	副部	结束部
调性	Ⅰ	～	Ⅰ	Ⅰ
	ⅰ	～	ⅰ	ⅰ

结构与呈示部无异，再次陈述各个主题，使首尾形成对称的结构。不过，还是有两点不同：首先，副部不再转移到属调上进行，而是维持主调，这样就为音乐制造了结束的感觉。也正因如此，连接部不再具有转调的职能，必须改写，可缩短或延长。

尾声 (coda)

很多奏鸣曲式乐曲都有尾声。莫扎特 或 海顿 的尾声通常干净利落，而 贝多芬 的尾声则较长，有时还会引入新的主题。不过，最终很多尾声的结束方法都是属、主和弦反复，营造终止感，从而结束音乐。

如何理清结构？

要完全理解并欣赏音乐并非易事，有时连理清结构也很困难。我们面对稍纵即逝的音乐，如何把握脉络？首先，要提高自己记忆和辨认旋律的能力。这样，我们才能在旧旋律被反复或发展时及时捕捉到。

另外，可以学会辨认乐段的「职能」。尤其是在古典主义时期，一首曲子中的音乐主要有四种职能：

• 主题性 (themetic)：音乐的目的就是让人记住。主题性的音乐，就是那些听后最不会遗忘的音符，可能是短小坚定的动机或悠扬舒缓的旋律。
• 发展性 (developmental)：主题性的音乐提出了乐思，而发展性的音乐就是「把玩乐思」。发展性的乐段常常具有复杂的对位、频繁的转调，用各种方式发展乐思，充分揭示其意义。
• 连接性 (transitional) ：连接性的乐句把音乐的一个部分与另一个部分连接起来，因此具有运动的感觉，一般较快，有方向性，使音乐最终到达另一个乐段。
• 终止性 (cadential)：终止性的音乐负责告诉听众「结束了」，常常通过「Ⅴ—Ⅰ」的终止式，给人稳定的终止感。

我们从 莫扎特 的《弦乐小夜曲》(Eine kleine Nachtmusik, K.525) 第一乐章中各举一个例子，以便大家体会。

主题性的段落——介绍了一个可爱的、对比鲜明的主题。

发展性的段落——发展了上面的主题（的前半部分）。

连接性的段落——把一段主调上的旋律转移到属调上。注意观察，主音从 G 转移到了 D。

终止性的段落——这是整个乐章的结束部分。
以上音频均从 IMSLP 上下载。

把这四种职能与前面介绍的奏鸣曲式结构对应，就能大概清楚自己在音乐中的位置了。

音乐推荐

以上的介绍只是奏鸣曲式的理想状态，每个作曲家都可能根据喜好进行调整、省略甚至变动。我们下面亲自用以上的知识分析几首曲子，试试看能否听出更多门道。

海顿「牛津」交响曲第四乐章

(Mvt.4 of Hadyn Symphony No.92 in G major, Hob.I:92)

这首曲子叫「牛津」，是因为 海顿 在接受牛津大学音乐博士学位的时候，亲自指挥了这部作品。它的第四乐章就是奏鸣曲式。我们以 伯恩斯坦 指挥 维也纳爱乐乐团 的版本为参考，看看整首曲子发生了什么：

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• 00:00 呈示部 - 主部 没有引子，直接进入主部主题。小提琴在上方演奏快速的旋律，低音提琴在下方奏出固定低音，营造紧张的感觉
• 00:23 连接部 全乐队强奏，相同音型的动机在不断升高的音级上反复（叫做「模进」，在 00:44-00:48 处），推动转调，进入副部
• 00:57 副部 小提琴与长笛竞奏，制造幽默轻松的氛围，与主部主题形成对比
• 01:11 结束部 全乐队奏出结束部，这里引用了部分主部主题。结束部在属和弦上戛然而止，然后呈示部反复
• 02:46 展开部 首先展开的是主部主题的片段，不断移调，主题也不断变形，在高低声部不断出现
• 03:26 连接部片段出现在陌生的调上
• 03:34 现在出现副部主题。刚开始很熟悉，但后面逐渐走样
• 03:49 从这里开始是一系列的转调，最后到达属调（在 04:02）
• 04:06 再现部 - 主部 主部主题以原样出现
• 04:25 连接部 连接部在这里出现变化，变得更长，出现了主部主题的片段（在 04:32），然后以原调进入副部
• 05:03 尾声 引用了主部的材料，伴随着属／主和弦的重复，宣告乐章结束

舒伯特「未完成」交响曲第一乐章

(Mvt.1 of Schubert Symphony No.8 in B minor, D.759)

舒伯特 (Franz Schubert, 1797—1828) 是浪漫主义时期的巨匠之一。「未完成」交响曲是他在 1822 年创作的，但由于不甚清楚的原因，直到去世都没有完成。在这首交响曲的第一乐章，我们可以一窥奏鸣曲式的转变——曲目更长，展开部更具冲突，表现的情感也更复杂。我们分析一下 小泽征尔 指挥的版本：

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• 00:00 引子 大提琴和低音提琴奏出阴沉忧郁的引子
• 00:18 呈示部 - 主部 小提琴奏出战栗般的伴奏，双簧管和单簧管开始彷徨的主部主题
• 01:13 连接部 主部以强音结束；单簧管和巴松管奏出长音，作为短小的连接部
• 01:21 副部 大提琴奏出温暖的副部主题，然后小提琴加入
• 02:04 结束部 全乐团齐奏，以副部主题为材料，开始结束部；在这之后出现了略有缩减重叠的副部主题，然后以强奏停止（这里没有反复）
• 03:46 展开部 首先是开始的引子。大家可以听一听，展开部还发展了前面哪些乐段的主题？
• 06:58 再现部 - 主部 作曲家选择在主部主题陈述第二遍时转调（07:22）——这不是通常的设计
• 08:10 副部
• 09:00 结束部
• 10:32 尾声 使用了引子的素材，最终没能逃出阴沉忧郁的氛围

细心的人可能注意到，这首曲子的调性安排并不如前面所说（尤其是前后两个副部）。所以，标准的奏鸣曲式并非金科玉律，作曲家会根据需要来调整。

柴可夫斯基「罗密欧与朱丽叶」幻想序曲

(Romeo and Juliet overture-fantasia, TH 42)

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这是我最喜欢的作品之一，我以后会专门写文章谈谈它。

肖斯塔科维奇第十交响曲第一乐章

(Mvt.1 of Schostakovich Symphony No.10 in E minor, Op.93)

这是现代主义作曲家 肖斯塔科维奇 (Dmitri Shostakovich, 1906—1975) 的一部作品，用奏鸣曲式完成，可见这种曲式影响之深远，横跨两百多年仍经久不衰。虽然它还是奏鸣曲式，但要比前面的曲目复杂得多，所表达的感觉也丰富得多。这里，我们试着抛开其他方面，只看整首曲子的结构：

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• 00:00 呈示部 - 主部 主部主题从低音弦乐开始，逐渐扩散到全体弦乐——注意刚开始的六个低音，它将多次出现
• 02:30 主部主题在单簧管上呈现
• 03:40 第一次出现快一倍的音符，音乐逐渐达到高潮（或许可以看作连接部）
• 06:33 副部 长笛在低音区奏出副部主题，弦乐在下面提供伴奏，像是怪异的舞曲
• 09:37 展开部 曲目刚开始的六个音组成的动机随处可见。你是否能从中辨认出主、副部的主题？
• 17:08 再现部 - 主部 双单簧管复现主部主题
• 17:41 副部 双单簧管复现副部主题，并引申出变化
• 20:41 定音鼓引出主部主题的复现
• 23:02 短笛最后出现，并收束整个乐章

可见，对于这样的曲子，我们无法明确指出「结束部是哪一小节到哪一小节」「尾声从哪里开始」。当然，有时候细节并不重要，只需大概明白自己所处的位置就好了。分析作品结构是很重要的一步，但只是第一步：如何在这个基础上真正体会作品，比这更有乐趣。